■第一步 启动审核，主要工作是任命审核组长、确定目标范围和准则、选择审核组成员；
■第二步 评审文件，主要工作是进行质量体系文件的评审，看文件符不符合质量管理体系标准的要求；
■第三步 审核准备，主要工作是制定审核计划、准备审核检查表；
■第四步 审核实施，包括召开首次会议、现场收集审核证据、形成审核发现和结论，召开末次会议；
■第五步 审核报告，主要工作是编制和发放审核报告；
■第六步 审核的后续跟进，主要工作是验证纠正措施的效果。
在这个过程中，审核计划起到承前启后的作用。如何才能编制一份好的审核计划呢？我们归纳了一下，要注意以下几个方面：
首先，编计划时要基于企业的过程来编写，而不是按标准条款来编写。
然后，审核应该从审核管理层开始，而不是开始就审核具体的过程。
其次，审核计划要覆盖顾客投诉、内审 及管理评审。
审核计划还要覆盖 持续改进、目标达成状况、纠正措施有效性、所有支持功能及接口以及所有班次。
同时，审核计划还要包括 适用的顾客特殊要求，顾客满意 等方面。
XXXX工厂审核计划 | |||||||
日期 | 2021.12.28 | 日期 | 2021.12.28 | ||||
审核员姓名/组内身份 | 张三/组长 | 审核员姓名/组内身份 | 李四/组员 | ||||
审核范围 | 冲压件的设计和生产 广东省深圳市XX区XXX街道XXX号 | ||||||
时间 | 地点/过程 | 时长 | 时间 | 地点/过程 | 时长 | ||
8:00 | 检查内外部绩效数据，在线顾客报告/顾客计分卡 | 1H | |||||
9:00 | 首次会议、现场巡视 | 0.5H | 9:00 | 首次会议、现场巡视 | 0.5H | ||
9:30 | 高层交流：CSR顾客特殊要求;关键绩效指标评审,方针目标的制定与监控;顾客反馈；经营计划等 | 0.5H | 9:30 | 高层交流：CSR顾客特殊要求;关键绩效指标评审,方针目标的制定与监控;顾客反馈；经营计划等 | 0.5H | ||
10:00 | C1合同和订单评审CSR总装工厂 | 1H | 10:00 | M1质量体系策划CSR总装工厂 | 2H | ||
C4产品交付CSR总装工厂 | |||||||
C5售后服务CSR总装工厂 | |||||||
11:00 | C2产品质量先期策划（支持场所：事业部研发部） | 1H | 11:00 | M3管理评审 | |||
12:00 | 午餐 | 12:00 | 午餐 | ||||
12:30 | C2产品质量先期策划 | 1H | 12:30 | M2内部审核 | 2H | ||
M4数据分析 | |||||||
M5不合格，纠正措施 | |||||||
13:30-15:30 | C3生产计划和制造CSR总装工厂-1 班--冲压 | 2H | 14:30 | S1文件和记录 | 1H | ||
19:30 | C3生产计划和制造--冲压、焊接、装配、包装 | 2H | 15:30 | S2人力资源和培训 | 2H | ||
1 and 2 班 （含交接班） | |||||||
21:30 | 第一天审核结束 | 17:30 | 第一天审核结束 | ||||
日期 | 2021.12.29 | 日期 | 2021.12.29 | ||||
8:30 | C3生产计划和制造-1 班--冲压 上次不符合项验证。 | 3.5H | 8:00 | S3设施设备 | 1.5H | ||
9:30 | S4采购和供应商CSR总装工厂 | 1.5H | |||||
11:00 | S7仓储管理 | 1H | |||||
12:00 | 午餐 | 12:00 | 午餐 | ||||
13:00 | C3生产计划和制造-1 班--焊接、装配、包装 | 3H | 12:30 | S5检验和试验（含不合格品） | 3H | ||
S6检测设备 | |||||||
16:00 | 审核报告准备及与管理层沟通 | 1H | 16:00 | 审核报告准备及与管理层沟通 | 1H | ||
17:00 | 末次会议 | 0.5H | 17:00 | 末次会议 | 0.5H | ||
17:30 | 审核结束 | 17:30 | 审核结束 | ||||
审核时间总计 | 16+1H | 审核时间总计 | 16H | ||||
审核路径基于整个审核中所识别到的风险而确定，因此审核时间和内容可能随着审核的进展而变更。 | |||||||
上面是一个审核计划的例子，它包含了以下内容：
1) 这份审核计划基于企业的过程来编写的，如与顾客有关的过程C1-C5、管理过程M1-M5和支持过程S1-S7。
2) 审核计划的开始是从内外部绩效评审和管理层审核开始的。
3) 该审核计划明确了支持场所“产品质量先期策划”的审核。
4) 该审核计划明确了制造过程的班次：1班和2班。
5) 该审核计划确认了上次审核不符合项纠正措施的现场验证。
6) 该审核计划对顾客特殊要求CSR进行了审核。
7) 该审核计划记录了每位审核员的总审核小时数。
8) 这份审核计划覆盖了顾客绩效、顾客满意、顾客特殊要求、顾客投诉、内审及管理评审的内容。
9) 该审核计划考虑了连续2天审核活动的时间选择，避免了对同一过程进行不必要的重复访问。
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